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Bank- und Kapitalmarktrecht

Wertpapier-Compliance Rechtsgrundlagen und aktuelle Entwicklungen

Referent: Frank Michael Bauer

Fortbildungs-Nr.: 254169

Online-Vortrag LIVE 03.09.2024 13:30 Uhr -
19:00 Uhr
5,00h – nach § 15 FAO
Prospekt

Online

Online nehmen Sie einfach und unkompliziert über Ihren Browser an der Fortbildung teil. Mehr Informationen finden Sie in den FAQs.
Merkliste
Die Anforderungen an die Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens unterliegen einem zunehmend komplexen regulatorischen Rahmen: Der Überblick über MiFID II, MAD II / MAR, die MaComp- und MaRisk-Novellen und das Aufsichtsrecht auf europäischer und nationaler Ebene stellen für die Wertpapier-Compliance und interne wie externe Beratung erhebliche Herausforderungen dar. Der erfahrene Referent wird einen Überblick über Rechtsgrundlagen und eine Vertiefung auf aktuelle Entwicklungsfelder der Wertpapier-Compliance vermitteln. Im Rahmen der Rechtsgrundlagen aus WpHG, MaRisk und MaComp wird auch ein Fokus auf die europäische Entwicklung des Aufsichtsrechts und die Relevanz von Level III-Maßnahmen der ESMA gesetzt.
Zudem wird ein Überblick über die Rechte und Pflichten der Compliance-Organisation Teil der Veranstaltung sein. Im Rahmen der aktuellen Entwicklungsfelder werden Einzelthemen aus dem anlegerschützenden und marktinfrastrukturellen Regelungsbereich der MiFID II (u.a. Zuwendungen, Sprachaufzeichnung, Geeignetheitserklärung, Product Governance, Systematische Internalisierung etc.) unter Berücksichtigung der aktuellen Aufsichts- und Prüfungspraxis der BaFin betrachtet. Weiter werden die fortlaufenden Anforderungen nach der WpHGH-MaAnzVO dargestellt (Beschwerden nach WpHG-MaAnzVO und Meldepflichten).
Weiterer Schwerpunkt ist die Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen in der Anlageberatung nach Maßgabe der MiFID II-Del. VO 2021/1253 seit dem 2. August 2022 und die dafür relevante Aufsichtspraxis der ESMA & BaFin. Abschließend folgt ein Ausblick auf die jüngsten regulatorischen Änderungen im Rahmen der Sustainable-Finance-Regulierung und aktuelle Regulierungsinitiativen auf europäischer und nationaler Ebene (maßgeblich Retail Investment Strategy oder MiFID III).  
 
Eine instruktive Arbeitsunterlage rundet die Veranstaltung ab.
 
Mit diesem eLearning-Angebot können Sie den Vortrag live über das eLearning Center verfolgen. In einem moderierten Chat haben Sie außerdem die Möglichkeit, Ihre Fragen an den Referenten zu stellen. In einer übersichtlichen Oberfläche wird der Referent im Video, die Folien der Präsentation sowie der textbasierte Chat angezeigt. Weitere Informationen finden Sie in unseren FAQs zum eLearning.
Frank Michael Bauer

(mehr Infos)

Regulärer Kostenbeitrag

275,00 € (USt.-befreit)

Ermäßigter Kostenbeitrag

Im Anmeldeformular wird ein ermäßigter Kostenbeitrag für bestimmte Gruppen angezeigt. Soweit zutreffend kann die Ermäßigung dort ausgewählt werden