Online Vortrag LIVE: Wertpapier-Compliance - Rechtsgrundlagen und aktuelle Entwicklungen(254008)

Fachinstitut:
Bank- und Kapitalmarktrecht
 
Online statt Präsenz
Inhalt:
Die Anforderungen an die Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens unterliegen einem sehr komplexen regulatorischen Rahmen: Der Überblick über weitere Entwicklung nach MiFID II, MAD II/MAR, die neuen MaComp-Kapitel (Aktualisierung vom 29.04.2020), Besonderheiten aus der Covid19-Pandemie und das Aufsichtsrecht auf europäischer und nationaler Ebene stellen für die Wertpapier-Compliance und interne wie externe Beratung erhebliche Herausforderungen dar.

Der erfahrene Referent wird einen Überblick über Rechtsgrundlagen und eine Vertiefung auf aktuelle Entwicklungsfelder der Wertpapier-Compliance vermitteln. Im Rahmen der Rechtsgrundlagen aus KWG, WpHG, MaRisk und MaComp wird auch ein Fokus auf die europäische Entwicklung des Aufsichtsrechts und die Relevanz von Level III – Maßnahmen der ESMA gesetzt. Zudem wird ein Überblick über die Rechte und Pflichten der Compliance-Organisation Teil der Veranstaltung sein.

Im Rahmen der aktuellen Entwicklungsfelder werden Einzelthemen und aktuelle Entwicklungen aus der weiter fortschreitenden anlegerschützenden und marktinfrastrukturellen Regulierung der MiFID II (u.a. Zuwendungen, Sprachaufzeichnung, Geeignetheitserklärung, Product Governance, Systematische Internalisierung) unter Berücksichtigung der aktuellen Aufsichts- und Prüfungspraxis der BaFin betrachtet. Einen weiteren Schwerpunkt stellen die novellierten Anforderungen nach MaAnzVO dar (Beschwerderegister, Meldepflichten, Anzeigeerfordernisse und Beschwerdemanagement). Abschließend folgt ein Ausblick auf aktuelle Regulierungsinitiativen auf europäischer und nationaler Ebene sowie ein Überblick über die Regulierungsmaßnahmen zur Nachhaltigkeit im Wertpapiergeschäft.

Eine Instruktive Arbeitsunterlage rundet die Veranstaltung ab.

Dieses Fortbildungsangebot wurde aufgrund der aktuellen Lage von einer Präsenzveranstaltung zum Online Vortrag LIVE umgewandelt. Nun verfolgen Sie den Referenten und die Präsentationsfolien zum angegebenen Termin live über das eLearning Center. In einem moderierten textbasierten Chat haben Sie die Möglichkeit, Ihre Fragen direkt an den Referenten zu richten und mit den anderen Teilnehmenden zu interagieren. Alle Elemente werden in einer übersichtlichen Oberfläche gemeinsam angezeigt. Die Arbeitsunterlage steht Ihnen dabei bereits elektronisch zur Verfügung. Wie die geplante Präsenzveranstaltung umfasst der Online Vortrag LIVE 5 Zeitstunden. Online Vorträge LIVE werden auf den Gebieten der FAO wie eine Präsenzveranstaltung anerkannt (§ 15 Abs. 2 FAO) und können somit für die gesamten 15 Zeitstunden genutzt werden. Zusammen mit der Teilnahmebescheinigung erhalten Sie auch die gedruckte und gebundene Arbeitsunterlage auf dem Postweg.
Referenten:
Veranstaltungsort:
Live-Übertragung im eLearning-Center
Veranstaltungszeiten:
13.30 - 19.00 Uhr (inkl. 30 Min. Pause)
Zeitstunden:
5,00 - Mit Bescheinigung nach § 15 Abs. 2 FAO (wie bei einer Präsenzveranstaltung)
Datum:
26.11.2020
Kostenbeitrag:
325,- € (USt.-befreit)
 
Veranstaltungs-Nr.:
254008
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