Die Anforderungen an die Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens unterliegen einem zunehmend komplexen regulatorischen Rahmen: Der Überblick über MiFID II, MAD II / MAR, die MaComp- und MaRisk-Novellen und das Aufsichtsrecht auf europäischer und nationaler Ebene stellen für die Wertpapier-Compliance und interne wie externe Beratung erhebliche Herausforderungen dar.  Der erfahrene Referent wird einen Überblick über Rechtsgrundlagen und eine Vertiefung auf aktuelle Entwicklungsfelder der Wertpapier-Compliance vermitteln. Im Rahmen der Rechtsgrundlagen aus WpHG, MaRisk und MaComp wird auch ein Fokus auf die europäische Entwicklung des Aufsichtsrechts und die Relevanz von Level III – Maßnahmen der ESMA gesetzt. Zudem wird ein Überblick über die Rechte und Pflichten der Compliance-Organisation Teil der Veranstaltung sein. Im Rahmen der aktuellen Entwicklungsfelder werden Einzelthemen aus dem anlegerschützenden und marktinfrastrukturellen Regelungsbereich der MiFID II (u.a. Zuwendungen, Sprachaufzeichnung, Geeignetheitserklärung, Product Governance, Systematische Internalisierung etc.) unter Berücksichtigung der aktuellen Aufsichts- und Prüfungspraxis der BaFin betrachtet. Weiter werden die fortlaufenden Anforderungen nach der WpHGH-MaAnzVO dargestellt (Beschwerden nach WpHG-MaAnzVO und Meldepflichten). Weiterer Schwerpunkt ist die Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen in der Anlageberatung nach Maßgabe der MiFID II -Del. VO 2021/ 1253 seit dem 2. August 2022 und die dafür relevante Aufsichtspraxis der ESMA & BaFin (incl. voraussichtlich neuer MaComp-Anforderungen ab Dezember 2023). Abschließend folgt ein Ausblick auf die jüngsten regulatorischen Änderungen im Rahmen der Sustainable-Finance-Regulierung und aktuelle Regulierungsinitiativen auf europäischer und nationaler Ebene (maßgeblich Retail Investment Strategy oder MiFID III).  

 

Eine instruktive Arbeitsunterlage rundet die Veranstaltung ab.

 

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